1 目的
風(fēng)險分級管控是企業(yè)安全管理的核心，風(fēng)險分級管控過程中確定的典型控制措施是隱患排查的重要內(nèi)容。風(fēng)險分級管控體系是職業(yè)健康安全管理體系和安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化相關(guān)要求的深化。
本制度用于規(guī)范和指導(dǎo)本公司開展風(fēng)險分級管控工作，通過識別所有常規(guī)和非常規(guī)的生產(chǎn)活動、設(shè)備設(shè)施和作業(yè)環(huán)境存在的風(fēng)險，強化源頭管理，制定出合理的、科學(xué)的、經(jīng)濟(jì)有效的技術(shù)措施、組織措施、管理措施，避免人身傷害、職業(yè)病、財產(chǎn)損失和環(huán)境破壞，以達(dá)到降低風(fēng)險，杜絕或減少各種隱患，預(yù)防生產(chǎn)安全事故的發(fā)生的目的。
2 適用范圍
本制度規(guī)定了公司安全生產(chǎn)分級管控的目的、安全生產(chǎn)分級管控組織機(jī)構(gòu)及職責(zé)、安全生產(chǎn)分級管控的主要內(nèi)容等相關(guān)事宜。
本制度適用于公司安全生產(chǎn)分級管控工作。
3 組織機(jī)構(gòu)和職責(zé)
公司成立總經(jīng)理和有關(guān)職能人員參加的安全生產(chǎn)分級管控領(lǐng)導(dǎo)小組，領(lǐng)導(dǎo)公司的安全生產(chǎn)分級管控工作。
組????? 長：
常務(wù)副組長：
副? 組? 長：
組????? 員：
組長對公司安全生產(chǎn)及安全生產(chǎn)分級管控工作全面負(fù)責(zé)，指導(dǎo)、協(xié)調(diào)組織安全生產(chǎn)分級管控的建立、運行和評審工作，負(fù)責(zé)確定風(fēng)險評價的目的、范圍，選擇科學(xué)的評價方法和評價準(zhǔn)則。
安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控的分管領(lǐng)導(dǎo)職責(zé)如下：
公司安全管理辦公室是安全風(fēng)險管控歸口管理部門，督促檢查、指導(dǎo)各職能部門和所屬單位的安全生產(chǎn)分級管控、安全評價分析、編制安全生產(chǎn)風(fēng)險管控報告。
其他各部門負(fù)責(zé)公司安全生產(chǎn)分級管控的組織、協(xié)調(diào)、督促工作。
4 術(shù)語和定義
（1）風(fēng)險
生產(chǎn)安全事故或健康損害事件發(fā)生的可能性和嚴(yán)重性的組合。可能性，是指事故（事件）發(fā)生的概率。嚴(yán)重性，是指事故（事件）一旦發(fā)生后，將造成的人員傷害和經(jīng)濟(jì)損失的嚴(yán)重程度。
風(fēng)險=可能性×嚴(yán)重性。
（2）可接受風(fēng)險
根據(jù)企業(yè)法律義務(wù)和職業(yè)健康安全方針已被企業(yè)降至可容許程度的風(fēng)險。
（3）重大風(fēng)險
發(fā)生事故可能性與事故后果二者結(jié)合后風(fēng)險值被認(rèn)定為重大的風(fēng)險類型。
（4）危險源
可能導(dǎo)致人身傷害和（或）健康損害和（或）財產(chǎn)損失的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。
在分析生產(chǎn)過程中對人造成傷亡、影響人的身體健康甚至導(dǎo)致疾病的因素時，危險源可稱為危險有害因素，分為人的因素、物的因素、環(huán)境因素和管理因素四類。
（5）風(fēng)險點
風(fēng)險伴隨的設(shè)施、部位、場所和區(qū)域，以及在設(shè)施、部位、場所和區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S風(fēng)險的作業(yè)活動，或以上兩者的組合。
（6）危險源辨識
識別危險源的存在并確定其分布和特性的過程。
（7）風(fēng)險評價
對危險源導(dǎo)致的風(fēng)險進(jìn)行分析、評估、分級，對現(xiàn)有控制措施的充分性加以考慮，以及對風(fēng)險是否可接受予以確定的過程。
（8）風(fēng)險分級
通過采用科學(xué)、合理方法對危險源所伴隨的風(fēng)險進(jìn)行定性或定量評價，根據(jù)評價結(jié)果劃分等級。
（9）風(fēng)險分級管控
按照風(fēng)險不同級別、所需管控資源、管控能力、管控措施復(fù)雜及難易程度等因素而確定不同管控層級的風(fēng)險管控方式。
（10）風(fēng)險控制措施
企業(yè)為將風(fēng)險降低至可接受程度，針對該風(fēng)險而采取的相應(yīng)控制方法和手段。
（11）風(fēng)險信息
風(fēng)險點名稱、危險源名稱、類型、所在位置、當(dāng)前狀態(tài)以及伴隨風(fēng)險大小、等級、所需管控措施、責(zé)任單位、責(zé)任人等一系列信息的綜合。
（12）風(fēng)險分級管控清單
企業(yè)各類風(fēng)險信息的集合。
5 風(fēng)險評價的范圍
風(fēng)險評價中危險源辨識的范圍應(yīng)覆蓋本公司所有的作業(yè)活動和設(shè)備設(shè)施，包括：
（1）規(guī)劃、設(shè)計和建設(shè)、投產(chǎn)運行階段；
（2）常規(guī)和異常活動；
（3）事故及潛在的緊急情況；
（4）所有進(jìn)入作業(yè)場所的人員活動；
（5）原材料、產(chǎn)品的運輸和使用過程；
（6）作業(yè)場所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護(hù)用品；
（7）人為因素、包括違反安全操作規(guī)程和安全生產(chǎn)規(guī)章制度；工藝、設(shè)備、管理、人員等變更；
（8）丟棄、廢棄、拆除與處置；
（9）氣候、地震其他自然災(zāi)害等。
6 工作程序和內(nèi)容
6.1 風(fēng)險判定準(zhǔn)則
結(jié)合公司可接受風(fēng)險實際，制定事故（事件）發(fā)生的可能性、嚴(yán)重性和風(fēng)險度取值標(biāo)準(zhǔn)，明確風(fēng)險判定準(zhǔn)則，以便準(zhǔn)確判定風(fēng)險等級。風(fēng)險等級判定應(yīng)按從嚴(yán)從高原則。
6.2 風(fēng)險點確定
6.2.1 風(fēng)險點劃分原則
設(shè)施、部位、場所、區(qū)域：遵循大小適中、便于分類、功能獨立、易于管理、范圍清晰的原則。如儲存罐區(qū)、裝卸站臺、生產(chǎn)裝置、作業(yè)場所、人員密集場所等。
操作及作業(yè)活動：涵蓋生產(chǎn)經(jīng)營全過程所有常規(guī)和非常規(guī)狀態(tài)的作業(yè)活動。如動火、進(jìn)入有限空間等特殊作業(yè)活動。
6.2.2 風(fēng)險點排查
風(fēng)險點排查的內(nèi)容：組織對生產(chǎn)經(jīng)營全過程進(jìn)行風(fēng)險點辨識，形成風(fēng)險點名稱、所在位置、可能導(dǎo)致事故類型、風(fēng)險等級等內(nèi)容的基本信息。
風(fēng)險點排查的方法：按生產(chǎn)（工作）流程的階段、場所、裝置、設(shè)施、作業(yè)活動或上述幾種方式的結(jié)合進(jìn)行風(fēng)險點排查。
6.3 危險源辨識
6.3.1 危險源辨識的內(nèi)容
采用適用的辨識方法，對風(fēng)險點內(nèi)存在的危險源進(jìn)行辨識，辨識應(yīng)覆蓋風(fēng)險點內(nèi)全部的設(shè)備設(shè)施和作業(yè)活動，并充分考慮不同狀態(tài)和不同環(huán)境帶來的影響。
6.3.2 危險源辨識的方法
設(shè)備設(shè)施危險源辨識采用安全檢查表分析法（SCL）等方法，作業(yè)活動危險源辨識采用作業(yè)危害分析法（JHA）等方法。
7 評價方法
本公司采用JHA+LEC分析作業(yè)活動風(fēng)險等級、SCL+MES分析設(shè)備設(shè)施風(fēng)險等級，依據(jù)企業(yè)可接受的范圍制定風(fēng)險等級判定準(zhǔn)則及控制措施。
JHA分析法即工作危害分析（Job Hazard Analysis）是一種安全風(fēng)險分析方法，適合于對作業(yè)活動中存在的風(fēng)險進(jìn)行分析，制定控制和改進(jìn)措施，以達(dá)到控制風(fēng)險、減少和杜絕事故的目標(biāo)。
SCL分析法即安全檢查表法（Safety? Check List）是將一系列項目列出檢查表進(jìn)行分析，以確定系統(tǒng)、場所的狀態(tài)是否符合安全要求，通過檢查發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)中存在的安全隱患，提出改進(jìn)措施的一種方法。檢查項目可以包括場地、周邊環(huán)境、設(shè)施、設(shè)備、操作、管理等各方面。
LEC分析法即作業(yè)條件危險性分析法（Likelihood Exposure Consequence）該法是用與系統(tǒng)風(fēng)險有關(guān)的三種因素指標(biāo)值的乘積來評價操作人員傷亡風(fēng)險大小。三種因素分別是：L（事故發(fā)生的可能性）、E（人員暴露于危險環(huán)境中的頻繁程度）和 C（一旦發(fā)生事故可能造成的后果）。給三種因素的不同等級分別確定不同的分值，再以三個分值的乘積 D（危險性）來評價作業(yè)條件危險性的大小，即：D=L×E×C。D 值越大，說明該系統(tǒng)危險性大。
MES分析法即風(fēng)險程度分析法，該法是將控制措施的狀態(tài)M、暴露的頻繁程度E（E1或E2）、一旦發(fā)生事故會造成的損失后果S分別分為若干等級，并賦予一定的相應(yīng)分值。風(fēng)險程度R為三者的乘積。將R亦分為若干等級。針對特定的作業(yè)條件，恰當(dāng)選取M、E、S的值，根據(jù)相乘后的積確定風(fēng)險程度R的級別。即：R==M×E×S。R值越大，說明該系統(tǒng)危險性大。
8 重大風(fēng)險確定原則
以下情形為重大風(fēng)險：
（1）違反法律、法規(guī)及國家標(biāo)準(zhǔn)中強制性條款的；
（2）發(fā)生過死亡、重傷、職業(yè)病、重大財產(chǎn)損失事故，或三次及以上輕傷、一般財產(chǎn)損失事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在的；
（3）涉及重大危險源的；
（4）具有中毒、爆炸、火災(zāi)等危險的場所，作業(yè)人員在10人以上的；
（5）經(jīng)風(fēng)險評價確定為最高級別風(fēng)險的。
9 控制措施
9.1 控制措施內(nèi)容
根據(jù)風(fēng)險評價的結(jié)果及生產(chǎn)運行情況等，確定優(yōu)先控制的順序，采取措施削減風(fēng)險，將風(fēng)險控制在可以接受的程度，預(yù)防事故的發(fā)生。
9.1.1 制定控制措施應(yīng)考慮：
（1）控制措施的可行性；
（2）控制措施的先進(jìn)性；
（3）控制措施的經(jīng)濟(jì)合理性；
（4）企業(yè)的經(jīng)營運行情況；
（5）可靠的技術(shù)保證和服務(wù)。
9.1.2 風(fēng)險控制措施類別包括：
（1）工程技術(shù)措施；
（2）管理措施；
（3）培訓(xùn)教育措施；
（4）個體防護(hù)措施；
（5）應(yīng)急處置措施。
控制措施的制定應(yīng)優(yōu)先考慮消除危害，再考慮抑制危害，修訂或制定操作規(guī)程，最后采用減少暴露的措施控制風(fēng)險。
9.2 評審
風(fēng)險控制措施應(yīng)在實施前針對以下內(nèi)容進(jìn)行評審：
（1）措施的可行性和有效性；
（2）是否使風(fēng)險降低至可接受風(fēng)險；
（3）是否產(chǎn)生新的危險源或危險有害因素；
（4）是否已選定最佳的解決方案。
9.3重大危險源
本公司現(xiàn)階段不存在重大危險源。
若將來公司因生產(chǎn)環(huán)境或法律法規(guī)改變而出現(xiàn)重大危險源，則應(yīng)根據(jù)重大危險源要求對本單位的重大危險源實施管理。建立健全管理制度，完善重大危險源的管理檔案。確定科學(xué)合理的控制措施并落實責(zé)任人。定期進(jìn)行檢測、評估、監(jiān)控，并將報告存入檔案。應(yīng)將重大危險源的有關(guān)信息告知從業(yè)人員，應(yīng)有事故應(yīng)急措施和應(yīng)急預(yù)案，并適時改進(jìn)和演練，演練應(yīng)有計劃和記錄。
9.4 重大風(fēng)險控制措施
依據(jù)已確定的評價方法、評價準(zhǔn)則，定期進(jìn)行風(fēng)險評價。進(jìn)行風(fēng)險評價時，應(yīng)從影響人、財產(chǎn)和環(huán)境等三個方面的可能性和嚴(yán)重程度分析，重點考慮以下因素：
（1）沖擊和撞擊；
（2）火災(zāi)和爆炸；
（3）中毒、窒息和觸電；
（4）有毒有害物料、氣體的泄露；
（5）其他化學(xué)、物理性危害因素；
（6）人機(jī)工程因素；
（7）設(shè)備的腐蝕、缺陷；
（8）對環(huán)境的可能影響等。
需通過工程技術(shù)措施和（或）技術(shù)改造才能控制的風(fēng)險，應(yīng)制定控制該類風(fēng)險的目標(biāo)，并為實現(xiàn)目標(biāo)制定方案。
屬于經(jīng)常性或周期性工作中的不可接受風(fēng)險，不需要通過工程技術(shù)措施，但需要制定新的文件（程序或作業(yè)文件）或修訂原來的文件,文件中應(yīng)明確規(guī)定對該種風(fēng)險的有效控制措施，并在實踐中落實這些措施。
對于某些重大風(fēng)險，可同時采取上述規(guī)定的措施。
在確定重大風(fēng)險時，應(yīng)考慮：
（1）有關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)的要求；
（2）風(fēng)險發(fā)生的可能性和后果的嚴(yán)重性；
（3）企業(yè)的聲譽和社會關(guān)注程度等。
通過風(fēng)險評價結(jié)果，即風(fēng)險度R值的大小，將風(fēng)險進(jìn)行等級劃分，確定重大風(fēng)險，按優(yōu)先順序控制治理，填寫重大風(fēng)險及控制措施清單并上報。
9.5 風(fēng)險分級管控
9.5.1 風(fēng)險分級
進(jìn)行風(fēng)險評價分級后，確定相應(yīng)原則，將同一級別或不同級別風(fēng)險按照從高到低的原則劃分為極其危險、高度危險、顯著危險、輕度危險、稍有危險，實施分級管控。
9.5.2 風(fēng)險分級管控的要求
風(fēng)險分級管控應(yīng)遵循風(fēng)險越高管控層級越高的原則，對于操作難度大、技術(shù)含量高、風(fēng)險等級高、可能導(dǎo)致嚴(yán)重后果的風(fēng)險重點進(jìn)行管控。上一級負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險，下一級必須同時負(fù)責(zé)管控，并逐級落實具體措施。根據(jù)風(fēng)險分級管控的基本原則，結(jié)合機(jī)構(gòu)設(shè)置情況，本公司各級風(fēng)險的管控層級分為公司級、車間（部門）級、班組級及崗位級四級進(jìn)行管控。
9.5.3 編制風(fēng)險分級管控清單
在每一輪風(fēng)險辨識和評價后，編制包括全部風(fēng)險點各類風(fēng)險信息的風(fēng)險分級管控清單，并按規(guī)定及時更新。
10 文件管理和分級管控的效果
完整保存體現(xiàn)風(fēng)險管控過程的記錄資料，并分類建檔管理，包括風(fēng)險管控制度、風(fēng)險點臺賬、危險源辨識與風(fēng)險評價表，以及風(fēng)險分級管控清單等內(nèi)容的文件化成果；涉及重大風(fēng)險時，其辨識、評價過程記錄，風(fēng)險控制措施及其實施和改進(jìn)記錄等，應(yīng)單獨建檔管理。
通過風(fēng)險分級管控體系建設(shè)，至少在以下方面有所改進(jìn)：
（1）每一輪風(fēng)險辨識和評價后，應(yīng)使原有管控措施得到改進(jìn)，或者通過增加新的管控措施提高安全可靠性；
（2）重大風(fēng)險場所、部位的警示標(biāo)識得到保持和改善；
（3）涉及重大風(fēng)險部位的作業(yè)、屬于重大風(fēng)險的作業(yè)建立了專人監(jiān)護(hù)制度；
（4）員工對所從事崗位的風(fēng)險有更充分的認(rèn)識，安全技能和應(yīng)急處置能力進(jìn)一步提高；
（5）保證風(fēng)險控制措施持續(xù)有效的制度得到改進(jìn)和完善，風(fēng)險管控能力得到加強；
（6）根據(jù)改進(jìn)的風(fēng)險控制措施，完善隱患排查項目清單，使隱患排查工作更有針對性。
11 教育培訓(xùn)管理
（1）按照公司制定的教育培訓(xùn)計劃切實認(rèn)真開展風(fēng)險分級管控制度、風(fēng)險辨識評估方法、分級管控清單、風(fēng)險告知等內(nèi)容的教育培訓(xùn)工作。
（2）每一年的企業(yè)教育培訓(xùn)計劃中，必須安排有關(guān)于安全風(fēng)險分級管控的專門計劃或課時和內(nèi)容。
（3）遇工藝、設(shè)備或人員變更等特殊情況，可臨時增加專門針對相關(guān)人員的安全風(fēng)險分級管控培訓(xùn)教育。
（4）培訓(xùn)考核不合格的，要重新培訓(xùn)直至合格方可上崗作業(yè)。
（5）每年度至少組織參與安全風(fēng)險評估工作的人員學(xué)習(xí)一次安全風(fēng)險辨識評估技術(shù)。
（6）各部門做好課件、資料、考勤、考試等相關(guān)記錄并存檔備查。
12 運行管理考核
（1）本公司每一個崗位都有風(fēng)險分級管控的責(zé)任。崗位人員未掌握本崗位的安全風(fēng)險辨識評估結(jié)果、相關(guān)的風(fēng)險危害因素、風(fēng)險管控措施等內(nèi)容的，進(jìn)行重新培訓(xùn)，并視情節(jié)進(jìn)行10-50元罰款。
（2）對無故不參加安全風(fēng)險管控培訓(xùn)或培訓(xùn)考核不合格的，重新培訓(xùn)考核直至合格，并視情節(jié)進(jìn)行50-200元罰款。
（3）鼓勵本單位廣大員工對存在的未排查到位的風(fēng)險點或危險源等進(jìn)行報告，查實屬三級及以上的，視情況給予50-200元獎勵。
（4）風(fēng)險點及危害因素等未按要求進(jìn)行公示告知或公示欄等破損導(dǎo)致不清楚的，視情節(jié)進(jìn)行50-200元罰款。
（5）獎勵方式為在對從業(yè)人員月度、年度考核中予以獎勵，由工資中體現(xiàn)；罰款方式為依據(jù)所下達(dá)的調(diào)度令上交財務(wù)部。
13 持續(xù)改進(jìn)管理
13.1 評審
每年至少對風(fēng)險分級管控體系進(jìn)行一次系統(tǒng)性評審或更新。根據(jù)非常規(guī)作業(yè)活動、新增功能性區(qū)域、裝置或設(shè)施等適時開展危險源辨識和風(fēng)險評價。
13.2 更新
主動根據(jù)以下情況變化對風(fēng)險管控的影響，及時針對變化范圍開展風(fēng)險分析，及時更新風(fēng)險信息：
（1）法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)等增減、修訂變化所引起風(fēng)險程度的改變；
（2）發(fā)生事故后，有對事故、事件或其他信息的新認(rèn)識，對相關(guān)危險源的再評價；
（3）組織機(jī)構(gòu)和勞動定員、工作制度等發(fā)生重大調(diào)整；
（4）補充新辨識出的危險源評價；
（5）風(fēng)險程度變化后，需要對風(fēng)險控制措施的調(diào)整；
（6）職業(yè)病危害因素檢測結(jié)果發(fā)生變化的。
13.3溝通
建立不同職能和層級間的內(nèi)部溝通和用于與相關(guān)方的外部風(fēng)險管控溝通機(jī)制，及時有效傳遞風(fēng)險信息，樹立內(nèi)外部風(fēng)險管控信心，提高風(fēng)險管控效果和效率。重大風(fēng)險信息更新后應(yīng)及時組織相關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)。
