? 近百年來(lái)，全球空管界經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期不懈的努力，在保證空中交通安全方面取得了令人矚目的成就。同時(shí)，我國(guó)民航經(jīng)過(guò)幾十年的發(fā)展建設(shè)，空中交通綜合保障能力得到了大幅度提高，為保障航空安全創(chuàng)造了有利條件。
??????? 然而，傳統(tǒng)的安全管理著眼于技術(shù)細(xì)節(jié)，雖然保證了運(yùn)行的規(guī)范化，對(duì)保障安全起到了重要作用，但在人為因素、組織因素成為航空事故主要誘因的今天，傳統(tǒng)的方法對(duì)其考慮不足的問(wèn)題日益突出?？展馨踩珕?wèn)題已不僅是一個(gè)單純的空中交通管制技術(shù)問(wèn)題，它已經(jīng)成為涉及整個(gè)民航業(yè)，甚至涉及民航業(yè)外的系統(tǒng)性問(wèn)題。為此，空管系統(tǒng)必須在傳統(tǒng)規(guī)范化管理的基礎(chǔ)上，綜合考慮“人、機(jī)、環(huán)境”，采取更為系統(tǒng)、全面、有效的安全應(yīng)對(duì)措施。安全管理體系（SMS）正是解決此問(wèn)題的有效途徑。
??????? 　　一、安全管理體系（SMS）簡(jiǎn)介
??????? 　　(一)什么是安全管理體系（SMS）
??????? 　　所謂“安全管理”，即是組織為達(dá)到預(yù)期水平的安全指標(biāo)而采取的系統(tǒng)地管理組織運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)的行為。ICAO在文件Doc9774 AN／969(機(jī)場(chǎng)合格審定手冊(cè))中對(duì)機(jī)場(chǎng)的安全管理系統(tǒng)(SMS)作了如下定義：機(jī)場(chǎng)管理安全的系統(tǒng)，包括為實(shí)現(xiàn)機(jī)場(chǎng)安全目標(biāo)的組織結(jié)構(gòu)、職責(zé)分配、工作程序和預(yù)防措施等，以保證在機(jī)場(chǎng)的安全得到控制，并確保其安全使用。此外，在英美等國(guó)家的手冊(cè)中對(duì)安全管理體系（SMS）都有較明確的定義，具體可概括為：安全管理體系（SMS）是一個(gè)組織為了實(shí)現(xiàn)安全目標(biāo)，貫徹安全政策，而將組織結(jié)構(gòu)、職責(zé)、工作程序和規(guī)定等安全要素整合起來(lái)的、明確的安全管理模式。
??????? 　　結(jié)合分局實(shí)際，可以將安全管理體系（SMS）定義為：以清楚透明、系統(tǒng)全面、積極預(yù)防的方式來(lái)實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)的安全管理。其中清楚透明，意思是指所有的安全管理活動(dòng)應(yīng)以文件形式清楚描述或記錄下來(lái)，且應(yīng)該具有透明度，獨(dú)立于其他管理活動(dòng)。系統(tǒng)全面，意思是安全管理活動(dòng)應(yīng)有計(jì)劃地在全系統(tǒng)中持續(xù)展開(kāi)。積極預(yù)防，意思是在風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)變成不安全事件并造成安全負(fù)面影響前，采取一種識(shí)別危險(xiǎn)并消除風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)防性方法。
??????? 　　(二) 安全管理體系（SMS）包含的核心理論
??????? 　　安全管理體系（SMS）的核心理論是風(fēng)險(xiǎn)管理，風(fēng)險(xiǎn)管理的三個(gè)步驟--“危險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)控制與管理”幾乎涉及并影響所有的安全管理行為(安全信息管理、安全評(píng)估、事故調(diào)查、安全監(jiān)控等)，它也是主動(dòng)控制安全的最有效方式。
??????? 　　（三）空管安全管理體系（SMS）的框架及主要內(nèi)容
??????? 　　雖然各國(guó)安全管理體系（SMS）的內(nèi)容略有不同，但總體來(lái)看，安全管理體系（SMS）可分為兩大部分-強(qiáng)制執(zhí)行部分和建議執(zhí)行部分。其中，強(qiáng)制執(zhí)行部分主要是通過(guò)法規(guī)、規(guī)章、強(qiáng)制標(biāo)準(zhǔn)的方式體現(xiàn)；建議執(zhí)行部分主要是通過(guò)<指導(dǎo)手冊(cè)>形式體現(xiàn)。<指導(dǎo)手冊(cè)>不僅是對(duì)強(qiáng)制執(zhí)行部分的有效補(bǔ)充，也可以成為貫徹落實(shí)執(zhí)行強(qiáng)制法規(guī)要求的指導(dǎo)材料。通常情況下，一個(gè)組織可以通過(guò)選擇多種方法來(lái)實(shí)現(xiàn)安全管理的需要，但是絕對(duì)不存在某一個(gè)適合于所有組織的簡(jiǎn)單模型，各組織應(yīng)根據(jù)自己的規(guī)模、復(fù)雜度、運(yùn)行方式、安全文化、運(yùn)行環(huán)節(jié)等情況來(lái)決 定自己的安全管理結(jié)構(gòu)、安全工作思路和方法。
??????? 　　ICAO理事會(huì)于2004年12月17日召開(kāi)的第173屆會(huì)議上批準(zhǔn)了<ICAO 2005年至2010年的戰(zhàn)略目標(biāo)>，其中，安全為首要戰(zhàn)略目標(biāo)，并在安全戰(zhàn)略目標(biāo)中提出：“支持各國(guó)在所有與安全相關(guān)的領(lǐng)域?qū)嵤┌踩芾眢w系（SMS）”，而編寫(xiě)并頒布<ICAO SMS手冊(cè)>就是其中一項(xiàng)。
??????? （四）國(guó)內(nèi)外安全管理體系（SMS）的狀況
??????? 1.國(guó)外的現(xiàn)狀
??????? 加拿大是實(shí)施安全管理體系（SMS）比較成功的國(guó)家之一，早在1998年，加拿大運(yùn)輸部在其《飛行2005：加拿大民航安全工作框架》中，承諾將在航空組織中實(shí)施安全管理體系。從2000年開(kāi)始，加拿大運(yùn)輸部著手制定法規(guī)方面的建議修正案通告（NPA）并對(duì)航空法進(jìn)行了修訂。在2001年至2004年期間，加拿大先后編寫(xiě)了《安全管理體系介紹》、《飛行運(yùn)行和航空器維修組織的安全管理體系》、《通用航空營(yíng)運(yùn)人的安全管理體系：實(shí)施指南》、《安全管理體系：加拿大運(yùn)輸部實(shí)施計(jì)劃》、《安全管理體系：評(píng)估指南》等材料。2001年以來(lái)，加拿大運(yùn)輸部還開(kāi)展了SMS概念和原理方面的教育活動(dòng)，并從2003年開(kāi)始制定了針對(duì)局方監(jiān)察員的SMS培訓(xùn)教材，并對(duì)數(shù)百名監(jiān)察員進(jìn)行了培訓(xùn)。
??????? 從2005年6月起，加拿大通過(guò)規(guī)章的形式要求大型航空營(yíng)運(yùn)人和維修組織必須在三年內(nèi)按照時(shí)間期限逐步建立起安全管理體系。同時(shí)，他們還直接與ICAO、FAA、墨西哥、哥倫比亞、中國(guó)和其他國(guó)家的民航當(dāng)局進(jìn)行合作，通過(guò)制訂規(guī)章和指導(dǎo)材料、研討和實(shí)踐等工作來(lái)分享他們的經(jīng)驗(yàn)、教訓(xùn)，以促進(jìn)各國(guó)對(duì)安全管理體系（SMS）的一致理解。
??????? 基本特點(diǎn)和理念：
??????? （1）加拿大通過(guò)規(guī)章的形式強(qiáng)制要求大型航空承運(yùn)人、機(jī)場(chǎng)、空管、小規(guī)模的營(yíng)運(yùn)人、維修企業(yè)建立安全管理體系（SMS），目前加拿大局方已經(jīng)對(duì)民航企業(yè)安全管理體系（SMS）建設(shè)的第二階段工作進(jìn)行了評(píng)估。
??????? （2）強(qiáng)調(diào)了組織安全文化建設(shè)和員工積極參與的重要性，這是安全管理體系（SMS）成功的關(guān)鍵。同時(shí)強(qiáng)調(diào)高級(jí)管理者對(duì)于安全管理體系（SMS）建設(shè)的作用，他們的態(tài)度和承諾對(duì)安全文化建設(shè)起著決定性的作用。
??????? （3) 在安全管理體系（SMS）中，安全管理的責(zé)任發(fā)生了轉(zhuǎn)移，由局方轉(zhuǎn)向了各個(gè)民航企業(yè)。各個(gè)企業(yè)作為自身安全管理的責(zé)任主體，對(duì)企業(yè)內(nèi)的安全管理和安全績(jī)效負(fù)責(zé)。
??????? （4) 建立安全管理體系不僅會(huì)降低企業(yè)的損失，而且還會(huì)提高組織的生產(chǎn)效率。
??????? （5) 安全經(jīng)理沒(méi)有權(quán)力實(shí)施安全措施，其具有向高層管理者建議的權(quán)力。高層管理者最終對(duì)安全負(fù)責(zé)。
??????? 美國(guó)FAA從2000年開(kāi)始進(jìn)行安全管理體系的研究，其研究主要針對(duì)于空中交通服務(wù)組織。FAA在2003年的《FAA飛行規(guī)劃（2004-2008）》中要求設(shè)計(jì)、開(kāi)發(fā)和實(shí)施與國(guó)際民航組織要求相一致的安全管理體系，以提高空中交通服務(wù)的安全性。在隨后的幾年中，F(xiàn)AA一直對(duì)空中交通服務(wù)組織中的重大改變實(shí)施安全風(fēng)險(xiǎn)管理。近期，F(xiàn)AA在《FAA飛行規(guī)劃（2008-2012）（草案）》中要求在未來(lái)幾年中要對(duì)所有適當(dāng)?shù)腇AA組織實(shí)施SMS。
??????? 基本特點(diǎn)和理念：
??????? （1) FAA很早就開(kāi)始了安全管理體系的研究，但是其研究只是針對(duì)于空中交通服務(wù)組織。FAA計(jì)劃在未來(lái)幾年中要在更多的FAA組織中實(shí)施安全管理體系（SMS）。
??????? （2) FAA的安全管理體系是以安全風(fēng)險(xiǎn)管理為核心的，而且在實(shí)施安全管理體系（SMS）之前，F(xiàn)AA就已經(jīng)符合了ICAO關(guān)于SMS的大部分要求。
??????? （3) 在安全管理體系（SMS）中，局方的職責(zé)是對(duì)安全管理體系（SMS）進(jìn)行監(jiān)督和審計(jì)。
??????? （4) 安全管理要與生產(chǎn)相平衡。
??????? （5) 安全文化建設(shè)是建立安全管理體系（SMS）的基礎(chǔ)。
??????? 2.各國(guó)安全管理體系（SMS）的差異
??????? 在組成部分上，各國(guó)的安全管理體系（SMS）雖然在具體的表現(xiàn)形式上不盡相同，但是在整體框架上是一致的，存在很多共同之處。各國(guó)的安全管理體系（SMS）都包括以下部分：安全管理的政策和目標(biāo)、安全管理人員的職責(zé)和任務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)管理、安全培訓(xùn)和訓(xùn)練、安全審核、管理評(píng)審等。除了這些共同部分外，各國(guó)的安全管理體系（SMS）還分別涉及到了如下一些組成部分：安全監(jiān)察、溝通和交流、文件系統(tǒng)、安全調(diào)查和分析、應(yīng)急預(yù)案、安全評(píng)價(jià)、安全信息報(bào)告系統(tǒng)、質(zhì)量保證等。具體來(lái)說(shuō)，各國(guó)的安全管理體系（SMS）在組成上具有以下特點(diǎn)：
??????? （1）加拿大的安全管理體系（SMS）在組成部分上比較具體和全面，它幾乎囊括了安全管理體系（SMS）的所有組成要素，主要包括六個(gè)部分：安全管理計(jì)劃、文件系統(tǒng)、安全監(jiān)察、訓(xùn)練、質(zhì)量保證、應(yīng)急預(yù)案。所不同的是，加拿大的安全管理體系（SMS）將風(fēng)險(xiǎn)管理和不安全事件調(diào)查結(jié)合在了一起，將二者的信息收集、處理措施以及持續(xù)監(jiān)控放在了一起，而將二者的具體調(diào)查分析過(guò)程獨(dú)立進(jìn)行。
??????? （2）美國(guó)的安全管理體系（SMS）包括四個(gè)部分，分別為：政策和目標(biāo)、安全風(fēng)險(xiǎn)管理、安全保證和安全改進(jìn)。美國(guó)的安全管理體系（SMS）是建立在安全風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)上的。美國(guó)的安全風(fēng)險(xiǎn)管理起步較早，而且已經(jīng)運(yùn)用得非常成熟，現(xiàn)在所建立的安全管理體系（SMS）就是以安全風(fēng)險(xiǎn)管理為中心環(huán)節(jié)，同時(shí)添加了政策上的支持和后面的安全保證和改進(jìn)。因此美國(guó)的安全風(fēng)險(xiǎn)管理運(yùn)行得非常有成效。
??????? （3）中國(guó)民用航空局在2010年確定的工作目標(biāo)中明確提到要全面推進(jìn)中國(guó)的安全管理體系（SMS）建設(shè)，各大航空公司也分別把此體系的建設(shè)和推進(jìn)寫(xiě)進(jìn)了2010年的目標(biāo)工作當(dāng)中。中國(guó)的安全管理體系（SMS）的建設(shè)和運(yùn)行順應(yīng)了當(dāng)代中國(guó)民航安全發(fā)展的要求，體現(xiàn)了中國(guó)民航人對(duì)安全的持續(xù)追求，也是中國(guó)民航繼續(xù)向前發(fā)展的必經(jīng)之路。
??????? 在基本理念方面，各國(guó)的安全管理體系（SMS）之間存在很多共同之處：
??????? （1）各國(guó)的安全管理體系（SMS）都指出了安全文化和所有員工的積極參與對(duì)于建立安全管理體系（SMS）的重要性，并強(qiáng)調(diào)：通過(guò)管理者承諾、安全政策等方式在組織內(nèi)營(yíng)造一種積極的安全文化；通過(guò)建立自愿報(bào)告系統(tǒng)、溝通安全信息等方法鼓勵(lì)所有員工積極地加入到安全管理中來(lái)，是建立和實(shí)施安全管理體系（SMS）的基礎(chǔ)和關(guān)鍵。
??????? （2）各國(guó)的安全管理體系（SMS）都談到了安全與生產(chǎn)的關(guān)系。加拿大認(rèn)為安全不僅會(huì)降低企業(yè)的損失，而且還可以提高企業(yè)的生產(chǎn)率，增加企業(yè)的利潤(rùn)；而澳大利亞認(rèn)為建立安全管理體系（SMS）具有一定的經(jīng)濟(jì)效益；美國(guó)認(rèn)為安全管理要與生產(chǎn)相平衡。總之，各國(guó)的安全管理體系（SMS）都認(rèn)為安全管理與組織的運(yùn)行是密切相關(guān)的，安全管理不但不會(huì)影響或限制組織的運(yùn)行，反而可以提高組織的生產(chǎn)率、增加組織的經(jīng)濟(jì)效益。
??????? （3）加拿大指出了高層管理者在安全管理體系（SMS）建設(shè)中的決定性作用。首先，高層管理者的安全意識(shí)和態(tài)度決定著組織的安全文化，如果沒(méi)有管理者對(duì)安全的真心承諾，安全管理將收效甚微；其次，高層管理者負(fù)責(zé)制定組織的安全目標(biāo)和政策，并負(fù)責(zé)為安全管理工作提供資源保障，因此，他們的態(tài)度和支持決定著安全管理體系（SMS）的成敗。
??????? （4）加拿大和美國(guó)都指出了在實(shí)施安全管理體系（SMS）后，在安全管理上民航企業(yè)與局方的關(guān)系問(wèn)題。二者都認(rèn)為在實(shí)施了安全管理體系（SMS）后，安全管理的責(zé)任由局方轉(zhuǎn)移給了企業(yè)，企業(yè)對(duì)自身的安全管理和安全狀況負(fù)責(zé)，而局方的職責(zé)是對(duì)企業(yè)的安全水平和安全管理體系（SMS）的實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督和審核。由此一來(lái)，安全管理的責(zé)任主體就由局方變?yōu)榱似髽I(yè)。
??????? （5）中國(guó)指出SMS系統(tǒng)管理比較科學(xué)、理性和系統(tǒng)，做到了從事后到事前、從開(kāi)放到閉環(huán)、從個(gè)人到系統(tǒng)、從局部到全局的四個(gè)轉(zhuǎn)變。在這一系統(tǒng)里，企業(yè)的主動(dòng)安全管理取代了被動(dòng)的安全管理，在強(qiáng)化政府監(jiān)督企業(yè)效能的同時(shí)，督促企業(yè)建立了一套自我審核、自我監(jiān)督、自我糾正、自我完善的機(jī)制，可以有效地解決民航系統(tǒng)規(guī)模化所帶來(lái)的信息跟蹤和處理問(wèn)題，準(zhǔn)確把握整個(gè)民航系統(tǒng)的安全管理脈絡(luò)。但SMS系統(tǒng)根植于西方文化的土壤，不可能完全照搬照抄，要認(rèn)真開(kāi)展研究，結(jié)合中國(guó)民航安全發(fā)展的狀況，開(kāi)發(fā)出有中國(guó)特色的中國(guó)民航安全管理系統(tǒng)。